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        1. 失職還是濫用職權(quán)

          來(lái)源:中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)

          發(fā)布時(shí)間:2023/5/17 20:26:22 瀏覽量:

          作者:張淑臻

          【典型案例】

          劉某,A國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人。2015年8月,A國(guó)有企業(yè)流動(dòng)資金緊張,經(jīng)董事會(huì)研究決定將企業(yè)綜合樓對(duì)外出租,并報(bào)上級(jí)主管單位同意。B公司實(shí)際控制人王某得知后,遂向劉某表示想購(gòu)買該樓所有權(quán)。因該樓所占土地為國(guó)有劃撥土地,無(wú)法通過(guò)交易辦理所有權(quán)過(guò)戶手續(xù)。王某提出,由其負(fù)責(zé)辦理所有權(quán)過(guò)戶手續(xù),A國(guó)有企業(yè)需要積極配合。劉某認(rèn)為,王某不可能將該樓房進(jìn)行過(guò)戶,答應(yīng)王某的要求也實(shí)現(xiàn)不了,遂表示同意。

          2015年12月,在未經(jīng)評(píng)估的情況下,劉某代表A國(guó)有企業(yè)以2000萬(wàn)元的價(jià)格與王某簽訂《綜合樓使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》,合同約定:王某永久使用該樓,A國(guó)有企業(yè)需要積極配合王某辦理過(guò)戶手續(xù),過(guò)戶所需費(fèi)用均由王某承擔(dān)。

          2016年4月,王某為感謝劉某并為了以后順利辦理產(chǎn)權(quán)變更手續(xù),送給劉某現(xiàn)金10萬(wàn)元。2016年10月,王某按照合同約定向A國(guó)有企業(yè)支付綜合樓價(jià)款2000萬(wàn)元。

          2016年11月,王某要求A國(guó)有企業(yè)配合通過(guò)訴訟的方式將綜合樓的產(chǎn)權(quán)過(guò)戶到自己名下。經(jīng)劉某同意,A國(guó)有企業(yè)應(yīng)王某的要求虛構(gòu)了向王某借款2000萬(wàn)元的事實(shí)并簽訂還款協(xié)議,之后通過(guò)應(yīng)訴形成《民事調(diào)解書(shū)》。2017年4月,A國(guó)有企業(yè)與王某簽訂《執(zhí)行和解協(xié)議》,同意以綜合樓抵償2000萬(wàn)元的債務(wù)。2018年9月,法院出具《民事裁定書(shū)》裁定,A國(guó)有企業(yè)將綜合樓抵償給王某。王某持裁定書(shū)到房管部門申請(qǐng)房屋權(quán)屬變更登記。2020年1月,綜合樓的產(chǎn)權(quán)人由A國(guó)有企業(yè)變更為王某。

          經(jīng)評(píng)估,A國(guó)有企業(yè)因綜合樓所有權(quán)轉(zhuǎn)讓造成經(jīng)濟(jì)損失600萬(wàn)元。案發(fā)后,造成的損失已通過(guò)合法途徑追回。

          【分歧意見(jiàn)】

          本案中,對(duì)于劉某收受財(cái)物構(gòu)成受賄罪沒(méi)有異議,但對(duì)其不正確履職行為如何定性產(chǎn)生了分歧。

          第一種意見(jiàn)認(rèn)為:劉某認(rèn)為王某不可能將國(guó)有劃撥土地上的樓房進(jìn)行過(guò)戶,出于這種過(guò)于自信,才配合辦理綜合樓產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國(guó)有企業(yè)人員失職罪。

          第二種意見(jiàn)認(rèn)為:劉某前期主觀上屬于過(guò)于自信的過(guò)失,但未經(jīng)評(píng)估簽訂合同,積極配合王某通過(guò)虛假手段將國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓,其行為性質(zhì)已經(jīng)發(fā)生了變化,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國(guó)有企業(yè)人員濫用職權(quán)罪。

          【評(píng)析意見(jiàn)】

          筆者同意第二種意見(jiàn),具體分析如下:

          一、主觀方面的認(rèn)定應(yīng)整體評(píng)價(jià)

          不同的犯罪在主觀方面內(nèi)容不同,有些犯罪會(huì)存在一個(gè)主觀方面的轉(zhuǎn)化,對(duì)此,在認(rèn)定主觀方面是故意還是過(guò)失時(shí),應(yīng)當(dāng)結(jié)合犯罪行為的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行整體評(píng)價(jià)。國(guó)有企業(yè)人員濫用職權(quán)罪與國(guó)有企業(yè)人員失職罪的主要區(qū)別在于主觀方面不同,區(qū)分濫用職權(quán)還是失職的關(guān)鍵要看行為人的主觀態(tài)度,即濫用職權(quán)者認(rèn)識(shí)到自己在濫用職權(quán),因此,對(duì)危害結(jié)果采取放任的間接故意,但也不排除一定情形下的直接故意;而失職者認(rèn)識(shí)到自己不履行或者不正確履行職責(zé),可能會(huì)發(fā)生一定的損害后果,但因疏忽大意而沒(méi)有預(yù)見(jiàn),或者雖然已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免,以致發(fā)生危害結(jié)果,主觀態(tài)度上是過(guò)失。本案中,王某提出購(gòu)買該樓所有權(quán)時(shí),劉某主觀上認(rèn)為國(guó)有劃撥土地上樓房是無(wú)法辦理過(guò)戶手續(xù)的,答應(yīng)王某的要求也實(shí)現(xiàn)不了。劉某主觀上存在過(guò)錯(cuò),屬于過(guò)于自信的過(guò)失,該行為此時(shí)還在失職的評(píng)價(jià)范疇。但是,這只是整個(gè)案件的一部分,不能認(rèn)定劉某對(duì)整個(gè)案件主觀上都是過(guò)失,還應(yīng)結(jié)合后續(xù)的其他事實(shí)綜合判斷。

          二、劉某在未經(jīng)評(píng)估的情況下與王某擅自簽訂合同時(shí),其主觀方面已屬于間接故意

          根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》第六條規(guī)定,企業(yè)資產(chǎn)租賃給非國(guó)有單位,應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。劉某明知需要履行資產(chǎn)評(píng)估程序而不去履行,置法定權(quán)力行使規(guī)范于不顧。此時(shí),劉某的行為已經(jīng)超出了開(kāi)始時(shí)的認(rèn)知錯(cuò)誤,而轉(zhuǎn)化到具體的瀆職行為,屬于典型的濫用職權(quán)行為。

          成立間接故意,對(duì)于可能發(fā)生的結(jié)果的具體內(nèi)容,不要求行為人有充分的認(rèn)識(shí),只要求行為人認(rèn)識(shí)到危險(xiǎn)有可能發(fā)生,而對(duì)這種結(jié)果發(fā)生的可能性不排斥、不拒絕、聽(tīng)之任之就可以了。筆者認(rèn)為,劉某作為國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人,通常并不會(huì)直接追求、希望發(fā)生危害結(jié)果,但其對(duì)濫用職權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)是存在認(rèn)識(shí)的,不能因?yàn)槠鋵?duì)危害結(jié)果發(fā)生的認(rèn)識(shí)不夠明確而否定劉某具有犯罪故意。另外,劉某作為國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人,本應(yīng)在簽訂合同時(shí)維護(hù)國(guó)有企業(yè)的自身利益,卻違反了房屋租賃期限不得超過(guò)二十年的法律規(guī)定,約定王某永久使用該綜合樓。合同雖名為使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,但從約定的權(quán)利與義務(wù)內(nèi)容,以及交易所指標(biāo)的物分析,其民事法律關(guān)系是雙方關(guān)于綜合樓所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓合同而并非租賃合同關(guān)系。劉某對(duì)合同的具體內(nèi)容以及給企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)是有充分認(rèn)識(shí)的。在這種情形下,仍然簽訂了對(duì)企業(yè)極為不利的合同,說(shuō)明劉某對(duì)可能給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)存在聽(tīng)之任之、放任自流的間接故意。因此,劉某的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國(guó)有企業(yè)人員濫用職權(quán)罪。

          三、對(duì)劉某應(yīng)以國(guó)有企業(yè)人員濫用職權(quán)罪和受賄罪數(shù)罪并罰

          本案中,劉某濫用職權(quán),造成國(guó)有企業(yè)嚴(yán)重?fù)p失,構(gòu)成國(guó)有企業(yè)人員濫用職權(quán)罪。同時(shí)劉某收受王某的賄賂,構(gòu)成受賄罪。根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十七條之規(guī)定,應(yīng)當(dāng)以國(guó)有企業(yè)人員濫用職權(quán)罪和受賄罪數(shù)罪并罰。

          (作者單位:山東省濟(jì)南市紀(jì)委監(jiān)委)

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